أصدرت هيئة اسواق المال قرارا بشأن اصدار الملحق رقم 11 (التفويض في تداول الاوراق المالية) للكتاب الحادي عشر (التعامل في الاوراق المالية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن انشاء هيئة اسواق المال وتنظيم نشاط الاوراق المالية وتعديلاته.
وتضمن القرار ضوابط واجراءات التفويض في تداول الاوراق المالية وهي كما يلي:
اولاً: آلية واشتراطات التفويض
تقوم وكالة المقاصة بمراجعة واعتماد التفويض في تداول الاوراق المالية المدرجة وغير المدرجة المستلم من الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط وسيط اوراق مالية او مدير محفظة استثمار وفق النموذج المعد من قبلها ووفقا للضوابط والاجراءات التالية:
1 – يكون التفويض في تداول الاوراق المالية المدرجة وغير المدرجة لحسابات التداول التالية:
أ – حسابات الاشخاص الطبيعيين.
ب – حسابات الاشخاص الاعتباريين (باستثناء الشركات المساهمة والاشخاص المرخص لهم).
ج – حسابات المحافظ الاستثماراية للأوراق المالية لدى الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط مدير محفظة الاستثمار المملوكة للاشخاص الطبيعيين والاشخاص الاعتباريين (باستثناء الشركات المساهمة والاشخاص المرخص لهم) التي تكون بادارة العميل فقط.
2 – يجب تعبئة النموذج المعتمد بالتفويض من قبل المفوض والمفوض اليه شخصيا من خلال الحضور امام:
• الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط وسيط اوراق مالية، بالنسبة للاشخاص الطبيعيين والاعتباريين.
• الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط مدير محفظة استثمار، بالنسبة للمحافظ الاستثمارية للأوراق المالية المملوكة لاشخاص طبيعيين او اعتباريين (باستثناء الشركات المساهمة والاشخاص المرخص لهم) التي تكون بإدارة العميل.
3 – يقوم الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط وسيط اوراق مالية او مدير محفظة استثمار بالتحقق من استيفاء كامل البيانات والمستندات الواردة في نموذج التفويض المعتمد ونموذج اعرف عميلك، ومن ثم تقديمه الى وكالة المقاصة.
4 – يجب ان يكون الشخص المفوض اليه شخصاً طبيعياً.
5 – يشترط التفويض لحساب الاشخاص الطبيعيين، سواء بشكل مباشر أو من خلال حسابات المحافظ الاستثمارية للاوراق المالية التي تكون بإدارة العميل:
• يكون طلب التفويض مشفوعاً بوكالة رسمية خاصة سارية المفعول طوال فترة التفويض باستثناء الاقارب من الدرجة الاولى والثانية فقط، مقدمة من قبل المفوض تتيح للمفوض اليه التداول في الاوراق المالية.
• ان يكون التفويض محدداً بفترة زمنية لا تتجاوز اثني عشر شهراً، وينتهي تلقائياً بانتهاء مدته، ويحق للمفوض طلب تجديد هذا التفويض لمدة اضافية واحدة دون الحاجة الى حضور المفوض اليه لاستكمال الاجراءات، كما يحق للمفوض او المفوض اليه الغاء التفويض في اي وقت.
• الا يصدر للمفوض اليه اكثر من تفويض في الوقت نفسه.
• الا يصدر المفوض اكثر من تفويض للحساب نفسه طوال فترة سريان التفويض.
6 – حسابات الاشخاص الاعتباريين (باستثناء الشركات المساهمة والاشخاص المرخص لهم من الهيئة) وبعد التحقق ان الانشطة الرئيسية تتضمن التعامل بالاوراق المالية وذلك بشكل يتوافق مع النظام الاساسي وعقد التأسيس يشترط لهم الآتي:
• يجوز للممثل القانوني للشخص الاعتباري اصدار تفويضين كحد اقصى.
• ان يكون المفوض اليه من ضمن الجهاز الاداري العامل لدى الشخص الاعتباري.
• الا يصدر للمفوض اليه اكثر من تفويض في الوقت نفسه.
• ان يكون التفويض محددا بفترة زمنية لا تتجاوز اثني عشر شهراً وينتهي تلقائياً بانتهاد مدته ويحق للمفوض طلب تجديد هذا التفويض لمدة اضافية واحدة من دون الحاجة الى حضور المفوض اليه لاستكمال الاجراءات، كما يحق للمفوض او المفوض اليه الغاء التفويض في اي وقت.
7 – في حال الرغبة بانهاء التفويض قبل نهاية مدته، يقوم المفوض او المفوض اليه بتعبئة النموذج المعتمد من قبل وكالة المقاصة لالغاء التفويض من خلال:
• الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط وسيط اوراق مالية، بالنسبة للاشخاص الطبيعيين والاعتباريين.
• الأشخاص المرخص لهم مزاولة نشاط مدير محفظة استثمارية بالنسبة للمحافظ الاستثمارية للأوراق المالية المملوكة لأشخاص طبيعيين واعتباريين والتي تكون بإدارة العميل.
هذا، وفي حال وفاة المفوض، يعتبر التفويض الصادر للمفوض إليه ملغى تلقائياً، على أن يتحمل المفوض اليه جميع التبعات والمساءلة القانونية تجاه أي عمليات تصدر منه بعد تاريخ وفاة المفوض.
8 – يجب على الأشخاص المرخص لهم مزاولة نشاط وسيط أوراق مالية أو مدير محفظة استثمار التحقق من استيفاء كامل البيانات الواردة في نموذج إلغاء التفويض المعتمد، ومن ثم تقديمه إلى وكالة المقاصة.
ثانياً: البيانات الأساسية لنماذج التفويض في تداول الأوراق المالية المدرجة وغير المدرجة.
يجب على وكالة المقاصة إعداد فئتين من النماذج الخاصة للتفويض في تداول الأوراق المالية المدرجة وغير المدرجة وفقاً للآتي:
• الأشخاص الطبيعيون (سواء بشكل مباشر أو من خلال حسابات المحافظ الاستثمارية للأوراق المالية التي تكون بإدارة العميل).
• الأشخاص الاعتباريون (باستثناء الشركات المساهمة والأشخاص المرخص لهم من الهيئة).
على أن يحتوي البيانات الأساسية التي تراها وكالة المقاصة مناسبة وبعد اعتماد الهيئة.
ثالثاً: الالتزامات:
1 – التزامات المفوض والمفوض إليه:
يلتزم المفوض والمفوض إليه بإخطار وكالة المقاصة فوراً عند تحديث أي من البيانات الواردة في النموذج.
2 – التزامات وكالة المقاصة:
أ – إعداد دليل السياسات والإجراءات والنماذج الخاصة بالتفويض بتداول الأوراق المالية المدرجة وغير المدرجة تمهيداً لاعتمادها من الهيئة.
ب – وضع نظام آلي يحقق لوكالة المقاصة تطبيق ومتابعة الضوابط والشروط المتعلقة بالتفويض في تداول الاوراق المالية المدرجة وغير المدرجة بين حساب المفوض وحساب المفوض اليه.
ج – ربط الهيئة بالنظام الآلي المذكور في البند أ لضمان تدفق البيانات بشكل لحظي.
3 – التزامات الاشخاص المرخص لهم بمزاولة نشاط وسيط اوراق مالية او مدير محفظة استثمار:
التحقق من صلاحية التفويض قبل اتمام اي عمليات بيع او شراء من قبل المفوض اليه.
